發(fā)布時間：2025-11-21 編輯：海南海藥
一、 陳某等犯罪團伙以非法薦股名義實施詐騙
2025年，上海警方成功偵破一起非法經營證券投資咨詢業(yè)務案，抓獲犯罪嫌疑人陳某等6人，涉案金額高達5600余萬元。
今年2月，上海市公安局松江分局接到市民馮先生報案，稱其被一家自稱提供專業(yè)證券投資咨詢服務的公司詐騙。據(jù)馮先生反映，數(shù)月前他接到一通電話，對方自稱是專業(yè)薦股團隊，聲稱推薦股票的成功率高達80%至90%，并邀請馮先生共同投資一只短線牛股，還承諾若投資虧損將予以賠償。馮先生信以為真，支付了4000元咨詢費并按照指示買入個股，結果股票不漲反跌，導致其損失1萬余元。當馮先生要求按約賠償時，卻被對方拉黑，于是向警方報案。接報后，松江警方初步判斷馮先生遭遇了“非法薦股”詐騙。在市公安局經偵總隊的指導下，警方迅速組成專案組展開調查。經過縝密偵查，專案組于2月25日開展收網(wǎng)行動，成功搗毀了以犯罪嫌疑人陳某為首的犯罪團伙。
經查，陳某原為證券從業(yè)人員，離職后為謀取非法利益，招募多名社會人員，通過隨機撥打電話、發(fā)布網(wǎng)絡廣告等方式招攬客戶。該團伙以“大金額散戶”“專業(yè)團隊”“投資穩(wěn)贏”等話術博取客戶信任，隨后收取“咨詢服務費”。團伙成員根據(jù)客戶投資金額的大小進行分類收費：對于小額投資客戶，要求提前支付投資金額的10%作為季度薦股服務費；對于大額投資客戶，則要求客戶盈利后支付盈利額的30%至40%作為服務費。然而，他們推薦的所謂“牛股”，實際上是根據(jù)網(wǎng)絡公開信息隨意選取的。如果股票上漲，團伙便收取服務費；如果股票下跌，則以“客戶未聽取操作指令”“股票后期會漲”等借口推諉，甚至直接拉黑客戶。
根據(jù)國家相關法律法規(guī)，從事證券投資咨詢、證券經紀等業(yè)務，需經國務院證券監(jiān)督管理機構核準并取得經營證券業(yè)務許可證。本案中，犯罪嫌疑人在未經證監(jiān)部門批準的情況下，以盈利為目的，通過電話、廣告等方式公開招攬客戶，提供虛假的投資分析、預測和建議，構成非法經營罪。
二、方某忠等人通過非法薦股操縱證券股票????
2020年以來，方某忠通過中介聯(lián)系“薦股團隊”，約定以“搶先交易”方式合作操縱證券市場獲利。具體方式為：方某忠選擇股票后，提前大量買入建倉；“薦股團隊”通過網(wǎng)絡向股民推銷相關股票，并通過虛構的操盤老師身份發(fā)布股票評價預測和投資建議以騙取股民信任。雙方商定，在薦股日集合競價期間，“薦股團隊”以前一交易日收盤價的一定漲幅誘導股民買入，方某忠則反向賣出股票獲利。方某忠等人采用上述“搶先交易”方式，先后操縱“XX基建”等19只股票共計20次，非法獲利1億余元。
2023年4月，浙江省金華市中級人民法院判處方某忠犯操縱證券市場罪，處有期徒刑八年，并處罰金人民幣一億元。團伙其他9名成員分別被判處有期徒刑二年至五年不等。
本案中，非法薦股團隊和黑嘴中介均入刑?！八]股團隊”組織嚴密、成員分工明確，制定了詳細的“吸粉”方案、推銷話術、下達指令等，與方某忠通謀，對操縱行為具備明知的主觀故意，依法被認定為操縱證券市場犯罪的從犯。此外，“黑嘴中介”明知方某忠轉給的“茶水費”系實施操縱證券市場犯罪的違法所得，仍使用他人銀行賬戶接收并通過取現(xiàn)、轉賬等方式得到方某忠匯款，主觀上具有掩飾、隱瞞費用來源和性質的故意，客觀上實施了通過轉賬或其他支付結算方式轉移資金的行為，依法認定為構成洗錢罪。
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（轉自：公安部經偵局）
